कार्य विवरण

मसौदा परीक्षण क्षेत्र जिसमें लागू नियामक आवश्यकताएं शामिल हैं और स्थापित अनुपालन परीक्षण नीतियों और प्रक्रियाओं का पालन करते हैं;

लागू नियामक आवश्यकताओं और कॉर्पोरेट नीति के अनुपालन के लिए आंतरिक नियंत्रणों की प्रभावशीलता का मूल्यांकन करने के लिए अनुपालन परीक्षण आयोजित करना;

वार्षिक परीक्षण योजना के अनुसार सौंपे गए परीक्षण को पूरा करें और आंतरिक नियंत्रणों की प्रभावशीलता के मूल्यांकन का पर्याप्त रूप से दस्तावेजीकरण करें;

पुष्टि करें कि परीक्षण के दौरान पहचाने गए अनुपालन मुद्दों पर अनुवर्ती कार्रवाई की जाती है, और जोखिम को कम करने या उपचार करने के लिए सुधारात्मक कार्य योजनाओं को ठीक से क्रियान्वित किया जाता है;

सभी सुधारात्मक कार्रवाइयों के सत्यापन सहित, समय पर पूर्णता सुनिश्चित करने के लिए काम करते हुए परीक्षण के परिणामों को सामाजिक बनाना और रिपोर्ट करना;

फर्म की होल्डिंग कंपनी, संबद्ध कानूनी संस्थाओं और व्यावसायिक गतिविधियों के लिए प्रभावी नियमों, विनियमों और नियामक मार्गदर्शन का एक मजबूत कार्य ज्ञान बनाए रखें;

अन्य कर्तव्यों और विशेष परियोजनाओं को पूरा करना, जैसा कि सौंपा जा सकता है।

 

 

कौशल और अनुभव:

 

नियामक परीक्षण/परीक्षक/लेखापरीक्षा भूमिका में 5 वर्ष का अनुभव

निम्नलिखित में से एक या अधिक इकाई प्रकारों में परीक्षण पद्धतियों की मजबूत समझ के साथ वित्तीय सेवाओं के भीतर कम से कम 8 वर्ष का अनुभव: बैंक होल्डिंग कंपनी, ट्रस्ट कंपनी, ब्रोकर-डीलर, पंजीकृत निवेश सलाहकार, अंतर्राष्ट्रीय प्रतिभूति फर्म, या रिकॉर्डकीपिंग एडमिनिस्ट्रेशन फर्म

निम्नलिखित अनुपालन जोखिमों में से एक या अधिक में उद्यम-व्यापी विशेषज्ञता: गोपनीयता, धन शोधन निवारण, आचरण, तृतीय पक्ष, हितों के टकराव, प्रत्ययी, मानव संसाधन, वित्त, या प्रौद्योगिकी

अनुपालन जोखिम प्रबंधन सिद्धांतों सहित रक्षा अनुपालन परीक्षण की दूसरी पंक्ति के निष्पादन से परिचित

विस्तार पर उत्कृष्ट ध्यान और स्वतंत्र रूप से काम करने की क्षमता

मजबूत लिखित और मौखिक संचार कौशल

ध्वनि संगठन और प्राथमिकता कौशल